"Sheet1"
,"附件3:基金销售机构交易数据报送表"
,,,,,,,,,,,,,,"版本号:",1
,"销售机构代码"
,"销售机构名称"
,"起始日期(YYYY-MM-DD)","2007-7-9"
,"截至日期(YYYY-MM-DD)","2007-7-13"
,"日期(YYYY-MM-DD)","基金代码","基金名称","基金公司代码","基金公司名称","业务代码 ","业务说明","份额(份)","金额(元)","手续费金额(元)","手续费结算方式","其中网上份额(份)","其中网上金额(元)","备注"
,,,,,,,"认购申请"
,"[注1]:"业务说明"中除了"分红"对应"日期"为红利发放日期,"认购结果"和"认购退款"对应"日期"为认购期末总确认日期,"集中申购结果"和"集中申购退款"对应"日期"为集中申购确认期末总确认日期外,其他业务说明对应的"日期"都是交易发生日期."
,"[注2]:用户可自行插入行填写数据."
,"[注3]:按业务和对应基金分类填写汇总额,业务代码和业务说明以《开放式基金业务数据交换协议》中有关数据交换的规定为准,业务说明对应的业务代码:认购申请,认购确认,认购结果,申购申请,申购确认,赎回确认,基金转换转入,基金转换转出,非交易过户转入,非交易过户转出,分红.对于暂时没有业务代码的业务说明,先不填写."
,"[注4]:起始日期为本周第一个交易日的时间,截止日期为本周的最后一个交易日的时间."
,"[注5]:一周的第一个交易日报送上一周的报表."
,"[注6]:"结算方式"为"净额结算"对应的"金额(元)",以扣除手续费后的净额为准;"
,"[注7]:在基金认购或集中申购采取全程比例配售时,"业务说明"中的"认购退款"是认购期末TA确认退回的认购金额,对应的业务代码不用填写;"业务说明"中的"集中申购退款"是集中申购期末TA确认退回的集中申购金额,对应的业务代码不用填写."
,"[注8]:当"业务说明"为"认购申请","申购申请"和"集中申购申请"对应的"金额"为投资者发出的申请金额,其他的为确认金额."
,"[注9]:对于认购报送的三条数据,认购申请,认购确认对应的日期是交易发生日期;认购结果对应的日期是认购结束确认的时间,"认购结果"或"集中申购结果" 数据等于基金公司确认该代销机构认购的汇总值."
,"[注10]:对于一般申购,报送"业务说明"中的"申购申请"和"申购确认"两项,对应的日期都为交易发生日期;对于集中申购,报送"业务说明"中的"集中申购申请","集中申购确认"对应的日期为交易发生日期,"集中申购结果"对应的日期为集中申购结束基金公司确认的日期."集中申购确认"的数据等于代销机构在集中申购期未结束,而确认的投资者的资金数据."集中申购结果"数据等于集中申购期结束基金公司确认该代销机构申购的汇总值."