光大保德信量化核心证券投资基金 招募说明书
目
录
光大保德信量化核心证券投资基金资料摘要 ............................. 1 光大保德信量化核心证券投资基金产品说明(概要) ..................... 3 一, 二, 三, 四, 五, 六, 七, 八, 九, 十, 十一, 十二, 十三, 十四, 十五, 十六, 十七, 十八, 绪言 .................................................... 5 释义 .................................................... 6 基金设立 ............................................... 10 本次发行有关当事人 ..................................... 11 发行安排 ............................................... 18 基金成立 ............................................... 21 基金的投资 ............................................. 22 基金的融资 ............................................. 31 风险揭示 ............................................... 31 基金资产 ............................................... 33 基金资产估值 ........................................... 34 基金费用 ............................................... 37 基金税收 ............................................... 39 基金收益与分配 ......................................... 39 基金的会计与审计 ....................................... 41 基金的申购与赎回 ....................................... 42 基金的非交易过户,转托管,冻结与质押 ................... 49 基金份额持有人 ......................................... 50
十九, 二十, 二十一, 二十二, 二十三, 二十四, 二十五, 二十六, 二十七,
基金份额持有人的服务 ................................... 58 基金管理人 ............................................. 60 基金管理人的风险管理和内部控制制度 ..................... 69 基金托管人 ............................................. 73 基金的终止与清算 ....................................... 80 基金专用交易席位的选用 ................................. 82 基金的信息披露 ......................................... 84 《招募说明书》存放及查阅方式 ........................... 86 备查文件 ............................................... 86
光大保德信量化核心证券投资基金招募说明书
重要提示 基金发起人保证本《招募说明书》的内容真实,准确,完整.本《招募说明 书》经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明 其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风 险. 基金管理人承诺以诚实信用,勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资者投资于本基金应认真阅读本《招募说明书》 .
光大保德信量化核心证券投资基金资料摘要 基金名称 基金类型 批准机关及文号 投资目标 收益分配 光大保德信量化核心证券投资基金 契约型开放式 中国证监会证监基金字【2004】85 号文 追求长期持续稳定超出业绩比较基准的投资回报 在符合基金分配条件的前提下,基金收益分配每年至少一次, 投资人可以选择现金分红与红利再投资 基金份额面值 发行对象 1.00 元人民币 本基金发行对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投 资者(法律,法规和有关规定禁止购买者除外) ,合格境外机构 投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的 其它投资者. 发行方式 通过直销机构和指定代销网点同时面向个人和机构投资者公开 发售. 发行期间 认购费率 2004 年 7 月 20 日至 2004 年 8 月 20 日,最长不超过三个月 1000 万元以下 1000 万元(含)以上 认购金额(含认购费)的 1.0% 不高于认购金额(含认购费)的 0.8%

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