四川升达林业产业股份有限公司 2010 年度公司内部控制自我评价报告
四川升达林业产业股份有限公司(以下简称"公司" )为规范公司经营管理, 控制风险,保证经营业务活动的正常开展,根据《中华人民共和国公司法》《中 , 华人民共和国证券法》和其他有关法律,法规的规定,结合公司行业特征,经营 方式,资产结构以及自身经营和发展需要,制订了覆盖公司生产经营各层面,各 环节的内部控制制度体系,并结合《企业内部控制基本规范》的要求不断修正, 使公司内部控制制度趋于完善,并通过内控制度的实施,使公司内部控制具备较 高的完整性,合理性和有效性.公司按照《企业内部控制基本规范》《中小企业 , 板上市公司内部审计工作指引》等规定将公司 2010 年度内部控制的基本情况报告 如下: 一,公司基本情况 公司紧密围绕"林板一体化"的林业产业战略,经过多年发展,已形成"初 级原料(林木种植)-中间产品(中纤板)-终端产品(木地板) "的一体化产业 链,成为国内林业行业"林板一体化"经营模式代表企业之一. 公司前身四川森达林产有限公司是 1995 年 3 月 1 日经四川省对外经济贸易委 员会川经贸资(1995)第 58 号《关于四川森达林产有限公司合同章程的批复》批 准,由都江堰市都江木业开发公司(2003 年 1 月 27 日,该公司经批准改制为"都 江堰市都江木业有限责任公司" ;2003 年 10 月 20 日,都江堰市都江木业有限责任 公司名称变更为"四川升达林产工业集团有限公司" ,以下简称"升达集团" )出 资 175 万美元 (占注册资本的 70.00%) 台湾台圳兴业有限公司出资 75 万美元 , (占 注册资本的 30.00%)共同组建的中外合资企业;2003 年 12 月 26 日,四川省对外 经济贸易经济合作厅川外经贸外企[2003]134 号《四川省外经贸厅关于同意四川升 达林产有限公司投资者股权转让的批复》 ,四川升达林产有限公司企业类型由中外 合资的有限责任公司变更为全部中资的有限责任公司;2005 年 12 月,公司经四川 省人民政府川府函[2005]249 号文件批准, 由四川升达林产有限公司整体变更设立. 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川升达林业产业股份有限公司
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首次公开发行股票的批复》 (证监许可[2008]830 号文)核准,于 2008 年 7 月 10 日,向社会公开发行人民币普通股(A 股)55,000,000.00 股,每股发行价为 4.56 元, 募股资金总额人民币 250,800,000.00 元, 扣除各项发行费用人民币 18,808,098.23 元,实际募集资金净额为 231,991,901.77 元.其中新增注册资本(股本)人民币 55,000,000.00 元,增加资本公积 176,991,901.77 元. 2010 年 4 月 30 日,公司 2009 年度股东大会审议通过《关于 2009 年度利润分 配及资本公积金转增股本的预案》 ,以 2009 年 12 月 31 日公司总股本 215,000,000 股为基数,向 2010 年 6 月 24 日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全 体股东以资本公积每 10 股转增 4 股,共计转增 86,000,000 股,转增后公司总股本 增至 301,000,000 股. 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川升达林业产业股份有限公司 非公开发行股票的批复》 (证监许可[2010]1869 号)核准,由主承销商国金证券股 份有限公司采用询价,定价发行的方式,于 2010 年 12 月 31 日向特定投资者非公 开发行人民币普通股(A 股)股票 5,640 万股 (每股面值 1 元) 发行价格为每股人民 , 币 5.67 元.经信永中和成都分所出具"XYZH/2010CDA4048"号《验资报告》验 证,截至 2010 年 12 月 31 日,公司实际募集资金总额为人民币 319,788,000.00 元, 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 13,012,400.00 元 , 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 306,775,600.00 元.其中新增注册资本(股本)人民币 56,400,000.00 元,增加资本 公积,250,375,600.00 元.此次非公开发行股票后,公司总股本增至 357,400,000 股. 公司继参与强化木地板"国家标准"的起草工作后,又承担了强化木地板"中 国环境标志产品认证技术要求"的主要协助起草工作,同时也是全国人造板标准 化技术委员会的会员单位,并成为即将发布的竹地板"国家标准"的起草单位之 一.此外,公司还起草了地热强化木地板,木地板铺装和验收规范等新的"国标" 蓝本. 公司经营范围:林木种植,木竹材经营加工;生产,加工,批发,销售胶合 板,刨花板,定向刨花板,中密度纤维板,装饰单板贴面人造板,浸渍胶膜纸饰 面人造板,细木工板,实木复合地板,浸渍纸层压木质地板,竹地板,实木地板, 进出口业务(以上项目不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经

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