山东丽鹏股份有限公司
SHANDONG LIPENG CO., LTD
(山东省烟台市牟平区姜格庄镇邹革庄村)
首次公开发行股票招股说明书
(申报稿)
保荐机构(主承销商)
(北京市西城区太平桥大街 19 号恒奥中心 B 座 5 层)
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山东丽鹏股份有限公司
招股说明书
声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准.本招股说明书(申报稿)不 具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用.投资者应当以正式公告的招 股说明书全文作为作出投资决定的依据. 发行股票类型: 发行股数: 每股面值: 每股发行价格: 预计发行日期: 人民币普通股(A 股) 1,350 万股 人民币 1 元 【 】元 【 】年【 】月【 】日
拟上市的证券交易所: 深圳证券交易所 发行后总股本: 5,350 万股
本次发行前股东所持股份的流通限制,股东对所持股份自愿锁定承诺: 1,本公司控股股东孙世尧先生,股东于志芬女士,孙鲲鹏先生,孙红丽女 士和霍文菊女士承诺:自股份公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委 托他人管理已持有的股份公司的股份,也不由股份公司收购该部分股份. 2, 股东烟台明华投资有限公司, 烟台坤德投资有限公司和曲维强先生承诺: 不转让或者委托他人管理其持有的股份公司 自公司股票上市之日起十二个月内, 的股份,也不由发行人收购该部分股份. 鉴于烟台明华的第一大股东, 法定代表人姜吉谦先生兼任发行人董事, 为此, 除前述锁定期外,烟台明华进一步承诺,在姜吉谦先生担任发行人董事的任职期 间内,烟台明华每年转让的发行人股份不超过其所持发行人股份总数的25%;在 姜吉谦先生离任发行人董事之职后半年内,不转让其所持有的发行人股份. 3,同为本公司董事的股东孙世尧先生,曲维强先生,孙鲲鹏先生和同为本 公司监事的股东霍文菊女士承诺:除前述锁定期外,在任职期间每年转让的股份 不超过其持有股份公司股份总数的25%;在离职后半年内,不转让所持有的股份 公司股份. 保荐机构(主承销商) : 招股说明书签署日期: 宏源证券股份有限公司 2009 年 10 月 29 日
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招股说明书
发行人声明
发行人及全体董事,监事,高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载,误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性,准确性,完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人, 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实,完整. 中国证监会,其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 任何与之相反的 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人,律师,会计师或其他专业顾问.
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招股说明书
重大事项提示
一,股东及实际控制人关于自愿锁股的承诺
本次发行前总股本为 4,000 万股,本次拟发行 1,350 万股,发行后总股本为 5,350 万股,全部为流通股. 1,本公司控股股东孙世尧先生,股东于志芬女士,孙鲲鹏先生,孙红丽女 士和霍文菊女士承诺:自股份公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委 托他人管理已持有的股份公司的股份,也不由股份公司收购该部分股份.承诺期 限届满后,上述股份可以上市流通和转让. 2, 股东烟台明华投资有限公司, 烟台坤德投资有限公司和曲维强先生承诺: 不转让或者委托他人管理其持有的股份公司 自公司股票上市之日起十二个月内, 的股份,也不由发行人收购该部分股份.承诺期限届满后,上述股份可以上市流 通和转让. 鉴于烟台明华的第一大股东, 法定代表人姜吉谦先生兼任发行人董事, 为此, 除前述锁定期外,烟台明华进一步承诺,在姜吉谦先生担任发行人董事的任职期 间内,烟台明华每年转让的发行人股份不超过其所持发行人股份总数的 25%; 在姜吉谦先生离任发行人董事之职后半年内,不转让其所持有的发行人股份. 3,同为本公司董事的股东孙世尧先生,曲维强先生,孙鲲鹏先生和同为本 公司监事的股东霍文菊女士承诺:除前述锁定期外,在任职期间每年转让的股份 不超过其持有股份公司股份总数的25%;在离职后半年内,不转让所持有的股份 公司股份.
二,滚存利润的分配安排

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